君信（上海）股權(quán)投資基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱“君信資本”）第一期人民幣基金——蘇民投君信（上海）產(chǎn)業(yè)升級(jí)與科技創(chuàng)新投資基金（簡(jiǎn)稱“蘇信基金”或“一期基金”）首個(gè)領(lǐng)投項(xiàng)目，上海皓元醫(yī)藥股份有限公司（簡(jiǎn)稱“皓元醫(yī)藥”，股票代碼：688131.SH）成功在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市。

一、對(duì)外投資概述

君信（上海）股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“君信資本”）成立于2017年5月26日，類型為有限責(zé)任公司（自然人投資或控股），法定代表人唐祖榮，注冊(cè)資本人民幣1818萬元，經(jīng)營(yíng)范圍：股權(quán)投資管理[依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)]，已于2017年12月26日在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成私募基金管理人登記。其中，上海愛建集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“本公司”或“愛建集團(tuán)”）出資818萬元，占總股本的45%，為第一大股東。

君信資本成立后，聯(lián)合蘇民開源無錫投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“蘇民開源”）和相關(guān)有限合伙人，設(shè)立了蘇民投君信（上海）產(chǎn)業(yè)升級(jí)與科技創(chuàng)新股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“蘇信基金”）。君信資本擔(dān)任蘇信基金基金管理人、執(zhí)行事務(wù)合伙人。蘇信基金已于2018年取得上海市工商行政管理局頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成私募投資基金備案手續(xù)。

蘇信基金首期募集資金為11.61億元，其中，愛建集團(tuán)為更大范圍尋求投資標(biāo)的，借助社會(huì)資本及專業(yè)投資機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)擴(kuò)展投資能力，獲取投資收益，經(jīng)2018年5月9日召開的第七屆27次董事會(huì)議審議通過，以不超過人民幣3億元認(rèn)購(gòu)蘇信基金有限合伙人份額，并分批于2020年10月完成全部認(rèn)購(gòu)份額款項(xiàng)的繳付，占蘇信基金份額比例為25.84%。(詳見公司臨2018-048號(hào)、079號(hào)、081號(hào)公告、臨2019-025號(hào)公告、臨2020-062號(hào)公告)。

二、投資進(jìn)展情況

蘇信基金設(shè)立以來，其投資領(lǐng)域主要集中在醫(yī)療健康及信息技術(shù)領(lǐng)域，投資標(biāo)的為行業(yè)頭部企業(yè)，涵蓋CRO/CDMO、高端醫(yī)療影像、醫(yī)用內(nèi)窺鏡、實(shí)驗(yàn)室信息化與數(shù)據(jù)管理、信號(hào)鏈及模擬芯片設(shè)計(jì)、AI+教育、射頻前端、國(guó)家網(wǎng)絡(luò)空間安全、集成電路第三方測(cè)試等。

2021年6月8日，由蘇信基金領(lǐng)投的首個(gè)投資項(xiàng)目上海皓元醫(yī)藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“皓元醫(yī)藥”） 在上交所科創(chuàng)板公開掛牌上市，開盤價(jià)335元/股，截至收盤時(shí)市值達(dá)233億元。蘇信基金投資額為1.2億元人民幣，發(fā)行前持股數(shù)量為5481900股，持股比例為9.83%，為皓元醫(yī)藥第二大股東；發(fā)行后持股數(shù)量為5481900股，持股比例為7.37%，為皓元醫(yī)藥第二大股東。

截至目前，蘇信基金首期募集資金已基本投資完畢，重點(diǎn)投資醫(yī)療健康和信息技術(shù)兩大領(lǐng)域各細(xì)分行業(yè)龍頭公司，投資階段以成長(zhǎng)期為主、早期為輔，區(qū)域集中在長(zhǎng)三角、珠三角及北京等地，自成立以來已投資17個(gè)項(xiàng)目。其中，除已上市的皓元醫(yī)藥外，無錫力芯微電子股份有限公司（蘇信基金投資2001萬元）已獲得發(fā)行批文，北京三維天地科技股份有限公司（蘇信基金投資5812萬元）已于6月3日通過創(chuàng)業(yè)板發(fā)審會(huì)，上海澳華內(nèi)鏡股份有限公司（蘇信基金投資2881萬元）目前科創(chuàng)板在審（審核狀態(tài)為已問詢），蘇州納芯微電子股份有限公司（蘇信基金投資500萬元）于5月28日獲得上交所受理（科創(chuàng)板），年內(nèi)預(yù)計(jì)還有5家公司陸續(xù)申報(bào)科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板，年內(nèi)暫未有申報(bào)計(jì)劃的相關(guān)公司，大部分已在今年上半年完成新一輪融資。

三、對(duì)上市公司的影響

此次蘇信基金投資的IPO項(xiàng)目產(chǎn)生的相關(guān)浮盈，將以公允價(jià)值計(jì)量并計(jì)入當(dāng)期損益，預(yù)計(jì)會(huì)對(duì)公司當(dāng)年凈利潤(rùn)產(chǎn)生正向影響。今后公司將繼續(xù)支持君信資本在相關(guān)領(lǐng)域的投資布局，力爭(zhēng)以更好的投資收益回報(bào)公司股東。